为依法推进陕州区涉案企业合规改革工作，建立健全涉案企业合规第三方评估机制，经陕州区涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会(以下简称第三方机制管委会)决定，拟组建陕州区涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库（以下简称第三方机制专业人员名录库），现向全区公开选任专业人员，有关事项公告如下：

一、选任范围

陕州区范围内的律师、注册会计师、税务师（注册税务师）、审计师、企业合规师、资产评估师、环境影响评价工程师等相关领域专业人员，相关领域专家学者，有关行业协会、商会、机构、社会团体（以下简称有关组织）的专业人员，财政、税务、生态环境、司法、市场监督管理等政府部门及其所属企事业单位中具有专业知识的人员。

律师包括刑事、民商、财税、金融、知识产权、破产、建设工程等不同专业领域。专家学者包括在知识产权、金融税务、公司治理、食品药品、生态环境和自然资源、安全生产、网络技术、劳动人事等领域，及企业合规、风险防控领域有深入研究和成就的人员。

二、选任条件

第三方机制专业人员名录库入选人员应当拥有较好的政治素质和道德品质，具备履行第三方监督评估工作的专业知识、业务能力和时间精力，其所在单位或者所属有关组织同意其参与第三方监督评估工作，并具备以下条件：

1、拥护中国共产党的领导，拥护我国社会主义法治；

2、具有良好道德品行和职业操守；

3、持有本行业执业资格证书（本行业无执业资格证书的除外），从事本行业工作满三年；

4、工作业绩突出，近三年考核等次为称职以上；

5、熟悉企业运行管理或者具备相应专业知识，有企业合规及法律风险防控的相关经验；

6、近三年未受过与执业行为有关的行政处罚或者行业惩戒；

7、无受过刑事处罚、被开除公职或者开除党籍等情形；

8、未被列入失信被执行人名单；

9、无其他不适宜履职的情形。

三、选任名额

本次共选任专业人员不少于50名。本期入库人选的任职期限为三年，期满后经第三方机制管委会审核可以续任。

四、选任标准

确定拟入库人选时将会综合考虑报名人员的政治素质、执业（工作）时间、工作业绩、研究成果、表彰奖励，以及所在单位的资质条件、所获奖励、行业影响力等情况，确定专业人员名录库拟入选名单。同等条件下，可以优先考虑担任党代表、人大代表、政协委员、人民团体职务的人选。

五、第三方机制专业人员主要职责

1、根据第三方机制管委会的指派，组成第三方组织，认真研判涉案企业在合规领域存在的薄弱环节和突出问题，向涉案企业提出专项或者多项合规计划要求。

2、对涉案企业合规计划的可行性、有效性与全面性进行审查。

3、定期或者不定期对涉案企业计划履行情况进行监督和评估，及时向负责办理案件的检察机关告知有关情况，并抄送相关文件。

4、发现涉案企业执行合规计划存在的明显偏差和错误，及时进行指导、提出纠正意见。

5、在合规考察期届满后，应当对涉案企业的合规计划完成情况进行全面检查、评估和考核，并制作合规考察书面报告，报送第三方监督评估机制管理委员会和负责办理案件的检察机关。

六、选任程序

1、审核考察。第三方机制管委会通过审查材料、走访了解、面谈测试、联审等方式对报名人员或推荐人员个人信息的真实性、资格条件以及工作业绩进行考察核实。

2、拟任公示。第三方机制管委会通过在有关媒体、网站发布公示通告等形式，向社会公示专业人员名录库拟入选名单，公示时间不少于七个工作日。公示期内，对拟入选名单有异议的，由第三方机制管委会进行调查核实。

3、确定人选。公示期满后无异议或经审查异议不成立的，第三方机制管委会作出入选决定，颁发聘书，向社会公布专业人员名录库人员名单。

七、报名要求

1、报名时间

自公告发布之日起至2023年 8月15日止。

2、报名方式

本次报名采取所在单位、组织推荐与个人申报相结合的方式。个人申报的，需经申报人所在单位或者业务主管单位推荐或同意。管委会成员单位，律师、注册会计师、税务师（注册税务师）、企业合规师、审计师、资产评估师等相关行业协会可以推荐合适人选。

3、报名材料

报名材料可以通过现场提交、邮寄或电子邮件等方式，申请人应按要求提供真实、完整的申请材料，按以下顺序装订提交。

（1）经签名盖章的《陕州区涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库入库申请表》；

（2）本人有效身份证、工作证（执业证书）、学历学位证书、相关行业资格证书、职业证书、职称等材料的复印件或扫描件；

（3）有代表性的论文、专著、获奖及相关专业荣誉证书等材料的复印件或扫描件。

现场提交及邮寄方式：纸质材料需提供一式两份，送至陕州区工商联（地址：陕州区政府后院工会楼4楼工商联办公室），收件人：薛云云，联系电话：18639867701。

电子邮箱：sxgsl168@126.com；

联系人：朱文亮，联系电话：13839865236

陕州区涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会

2023年7月24日

附件：陕州区涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库入库申请表.docx